Goldman Sachs получил штраф в $1,8 млн

Служба по регулированию финансовых рынков США предъявила Goldman Sachs штраф в размере $1,8 млн за многолетние нарушения по предоставлению неточной или неполной информации по своим торговым операциям.

Об этом сообщается в пресс-релизе регулятора (Financial industry regulatory authority, FINRA). По заключению экспертов ведомства, в Goldman Sachs в течение более чем 8 лет допускали нарушения при предоставлении информации системе контрольной регистрации биржевых ордеров (Order audit trail system, OATS). Данная автоматизированная система была введена в строй в 1998 г.

В частности, по оценкам экспертов FINRA, в период с июля 2006 г. по март 2015 г. в Goldman Sachs предоставляли неточную или неполную информацию по более чем 20% от общего объема торговой информации со стороны финансовой компании.

Нарушения в основном касаются Sigma X, одного из торговых подразделений Goldman Sachs. Это внебиржевая торговая платформа, которая проводит сделки с темными пулами ликвидности.



                                                                                                                                    Информационное агентство
                                                                                                                                    Boston Brokerage Group

Возврат к списку